태국 금융 규제 당국, 사기범 및 국제적 불법 자금 단속 통합 시행

태국 규제 당국, 사기범 및 국제적 불법 자금 단속 통합 시행

태국 최고 금융 규제 기관인 태국중앙은행(BOT), 증권거래위원회(SEC), 태국증권거래소(SET)는 온라인 사기, "회색 자본", 그리고 국제적 자금 세탁을 근절하기 위한 통합 전략을 발표했다.

태국중앙은행은 금 및 외환 시장 통제를 강화하고 있으며, 금 거래 업체에 모든 거래 내역을 보고하도록 요구하고 암호화폐를 포함한 결제에 대한 감시를 강화한다.

SEC는 자금세탁방지국(AMLO)과 협력하여 범죄 자산 동결을 신속하게 진행하고, 무허가 해외 암호화폐 플랫폼을 차단하며, 더욱 엄격한 고객 확인 규칙(KYC/CDD)을 시행한다.

이 단속 조치에는 금융 거래 내역을 추적하는 감시 도구를 업그레이드하고, 규제 기관, 은행, 경찰 간의 데이터를 통합하여 사기범들이 사용하는 "운반 계좌" 관련 거래를 신속하게 차단하는 것이 포함된다.

태국에서 가장 강력한 3대 금융기관인 태국중앙은행(BOT), 증권거래위원회(SEC), 태국증권거래소(SET)는 '회색자본' 퇴치, 초국가적 자금세탁 방지, 온라인 사기 단속을 위한 공동 전략을 펼치기로 했다.

태국중앙은행은 외환 및 금 시장 통제 강화에 주력하고 있는데 BoT 대변인은 12월 4일 목요일 중앙은행이 재무부와 협의하여 장관급 발표를 개정하고 있다고 확인하면서 금 산업에 대한 투명성을 강화하기 위해 금 거래상들이 온라인이든 오프라인이든 모든 거래를 보고하도록 요구하여 자금 흐름을 더욱 명확하게 파악하고 있다고 밝혔다.

이러한 강화된 감시는 금 수입 및 수출에도 적용되어, 암호화폐를 통한 모든 결제를 포함하여 결제에 사용된 통화에 대한 포괄적인 보고를 요구하고 있다.

BOT는 이미 시중은행에 금 관련 거래에 대한 점검을 강화하고 모든 필수 서류, 세관 신고서, 그리고 기초 매매 기록에 대한 엄격한 검사를 요구하도록 권고했다.

증권거래위원회(SEC)는 자본 시장 내 사이버 범죄와 불법 자금 흐름을 차단하기 위한 노력을 주도하고 있다.

SEC 사무총장은 SEC가 기술 범죄 조직 소유 자산의 압수 및 동결을 신속히 처리하기 위해 자금세탁방지국(AMLO)과 긴밀한 공조 체계를 구축했다고 밝혔는데 두 기관은 조사 효율성을 높이기 위해 관련 법률 및 규정을 정비하고 있다.

여기에는 '트래블 룰(Travel Rule)'과 같은 조치 도입, 최종 수익자(UBO) 검증 강화, 더욱 엄격한 고객확인제도(KYC) 및 고객실사(CDD) 기준 공식화 등이 포함된다.

이러한 변화는 SEC가 기업 인수합병을 조사할 수 있는 권한을 강화하고 AMLO가 자금세탁에 더욱 효과적으로 대응할 수 있다.

SEC는 또한 자금 흐름을 더욱 정확하게 추적하기 위해 감시 도구를 업그레이드하고 있으며, 주주 구조, 인수합병 절차, 공개매수에 대한 엄격한 점검을 유지하고 있다.

SEC 사무차장은 중요한 지분 변동 사항을 보고하기 위해 양식 246-2와 같은 공시 메커니즘의 중요성을 재차 강조하면서 25%, 50% 또는 75%의 의결권 기준에 도달하거나 이를 초과하는 주식을 취득하는 개인이나 단체는 모든 증권에 대해 의무적으로 공개 매수를 해야 하는 법적 의무가 있다고 경고했다. 더 나아가, 허가받지 않은 해외 플랫폼과 국내 사업자를 통해 태국 바트를 암호화폐로 환전하는 문제에 대해 언급하면서 SEC는 디지털 경제사회부와 협력하여 허가받지 않은 해외 플랫폼에 대한 접근을 차단하고 불법 서비스를 요청하는 자에 대해 법적 조치를 취하고 있다.

SEC는 또한 은행, 사업자, 경찰과 데이터를 통합하여 "운반 계좌(mule account)" 관련 거래를 신속하게 확인 차단할 것이라고 밝혔다.

[출처: The Nation]